武汉市市属国有独资公司监事会暂行办法
文章来源： 文章作者： 更新时间： 2010年05月13日 点击次数：
- 第一章 总 则
第一条 为了进一步完善市属国有独资公司法人治理结构，建立和健全国有资产监督体系，根据《中华人民共和国公司法》 (以下简称《公司法》)和《企业国有资产监督管理暂行条例》等法律、法规，结合我市实际，制定本办法。
第二条 本办法适用于经市人民政府授权，由市人民政府国有资产监督管理委员会(以下简称市国资委)履行出资人职责的国有独资公司(以下简称公司)。
第三条 公司监事会向市国资委负责，以财务监督为核心，同时对公司董事、经理及其他高级管理人员履行职责情况进行监督，督促公司按照法律、法规、行政规章和公司章程规范运行，保护公司资产安全，降低公司的财务和经营风险，维护出资人、公司和职工的合法权益。
第四条 市国有企业监事会工作办公室在市国资委的领导下，负责公司监事会的日常管理工作。
第二章 监事会的组成
第五条 监事会成员不少于5人，由监事会主席、专职监事和职工代表担任的监事(兼职)组成。
第六条 监事会主席按照干部管理的权限和程序任命；专职监事由市国资委选(调)任和委派；职工监事由公司职工代表大会民主选举产生后，报市国资委备案。
第七条 监事应当具备下列条件：
(一)熟悉并能够贯彻执行国家有关法律、法规和行政规章制度；
(二)具有财务、会计、审计或者宏观经济等方面的专业知识，熟悉企业经营管理工作；
(三)坚持原则，廉洁自律，忠于职守；
(四)具有较强的经济分析、判断和文字撰写能力，并具备独立工作能力；
(五)职工监事还应是在本公司工作时间较长、熟悉公司情况的员工。
第八条 有《公司法》第一百四十七条规定的不得担任监事情形的，不得担任公司的监事。
公司董事、高级管理人员以及财务机构负责人不得兼任监事。
第九条 监事会主席应当具备较高的法律政策水平、基本的财务知识和较强的组织协调能力，熟悉经济工作，坚持原则，廉洁自律。
第十条 监事每届任期3年。监事会主席、专职监事在任期届满后，一般不得在同一公司连任。职工监事可连选连任。
监事任期届满未及时改派(选)，或者监事在任期内辞职导致监事会成员低于法定人数的，在改派(选)出的监事就任之前，原监事仍应当依照法律、法规、行政规章和公司章程的规定，履行监事职务。
第十一条 监事在任期届满之前提出辞职的，应当提前3个月向监事会或市国资委提出书面申请，并按规定的程序办理离职手续。
第十二条 职工监事的劳动合同在监事任期内到期的，自动延长至任期结束。
第十三条 监事会主席和专职监事可以担任1至3家公司监事会的职务，并实行回避原则，不得在其曾经工作过且间隔期不满 3年的公司、或者其近亲属担任高级管理职务的公司监事会中任职。
第十四条 监事连续2次非因不可抗力因素不亲自出席监事会会议的，视为不能履行职责，监事会应当提请市国资委或者职工代表大会予以撤换。
第三章 监事会的职权、工作方式及相关主体的职责、义务
第十五条 监事会依照有关法律、法规的规定行使下列职权：
(一)检查公司财务；
(二)对公司经营运行中涉及的数额较大的投资、担保、产 (股)权转让等经济行为进行监督；
(三)对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、法规、行政规章、公司章程以及市国资委依法做出的决定(议)的董事、高级管理人员提出罢免的建议；
(四)当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正，必要时向市国资委或者有关主管机关报告；
(五)当董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、法规、行政规章或者公司章程的规定给公司造成损失、应当承担赔偿责任而拒不承担时，向市国资委提出书面报告；市国资委书面要求监事会向人民法院提起诉讼时，依法向人民法院提起诉讼；
(六)对公司董事、高级管理人员的考核提出建议；
(七)监督和指导公司的内部审计工作；
(八)对公司独资、控股子企业及重要的参股公司依法进行监督；
(九)法律、法规、行政规章和公司章程规定以及市国资委授予的其他职权。
第十六条 监事应当遵守法律、法规、行政规章和公司章程，积极、认真、依法依规地开展工作，维护出资人、公司和职工的合法权益，履行对公司的忠实义务和勤勉义务。
第十七条 监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议。
第十八条 监事会主席除履行监事的一般职责外，还应当履行下列职责：
(一)召集、主持监事会会议；
(二)负责监事会的日常工作；
(三)签署监事会的报告和其他重要文件；
(四)应当由监事会主席履行的其他职责。
第十九条 监事会可指定日常办公地点，由专职监事协助监事会主席处理监事会的日常工作。
第二十条 监事会开展监督工作，可以采取下列方式：
(一)听取公司负责人有关财务、资产状况和经营管理情况的汇报，向职工了解情况、听取意见，在公司召开与监督检查事项有关的会议，必要时要求公司负责人作出说明；
(二)要求公司有关管理人员和机构报告重大经营事项和财务活动，报送财务报告及监事会监督所需的其他材料；
(三)查阅公司会计凭证、会计帐薄等财务会计资料；
(四)发现公司经营情况异常，经请示有关部门同意后，可以进行调查，必要时，可以调用内部审计机构，或者聘请会计师事务所等中介机构协助其工作，费用由公司承担；
(五)就公司财务、经营管理方面存在的问题与公司有关负责人交换意见，或者根据日常监督情况和监事会决议，提出监督意见书；
(六)法律、法规、行政规章和公司章程允许的其他方式。
第二十一条 监事会应当将监督工作情况定期(每年至少1次)作出工作报告。
工作报告的内容包括：监事会开展监督工作的基本情况；公司财务以及经营管理情况评价；公司董事、高级管理人员的履职表现评价；对公司存在问题的处理建议；市国资委要求报告或者监事会认为需要报告的其他事项。
工作报告经监事会会议审议，由监事会主席签署后报市国资委，监事对工作报告有原则性不同意见的，应当在报告中说明。
第二十二条 监事会在监督工作中发现公司经营行为有可能危及国有资产安全，造成国有资产流失或者侵害国有资产所有者权益，以及监事会认为应当立即报告的其他紧急情况，应当及时向市国资委提出专项报告。
第二十三条 监事会每半年至少召开1次定期会议，监事可以提议召开临时监事会会议。
监事会决议应当经半数以上监事通过。
监事会应当对所议事项的决定形成会议记录，出席会议的监事应当在会议记录上签名。
监事会会议记录作为公司档案保存期为10年。
第二十四条 监事会应当根据有关法律、法规和本办法的规定，制定监事会议事规则，明确监事会的议事方式和表决程序。
监事会议事规则经市国资委批准后实施。
第二十五条 公司应当为监事会提供必要的办公条件，保证职工监事履行监事职责所必需的工作时间。职工监事参加监事会工作应当作为正常出勤。公司董事、高级管理人员应当接受监事会或者监事依职责提出的询问、质询、调查和监督意见，并及时、认真整改。
第四章 纪律、考核、奖惩
第二十六条 监事应当遵守以下纪律：
(一)监事不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产，不得在公司中为自己、亲友或者其他人谋取私利；
(二)监事必须对监督工作报告内容保密，并不得泄露公司的商业秘密，法律、法规、行政规章另有规定的除外：
(三)监事会主席和专职监事不得接受公司的任何报酬、福利待遇，不得在公司报销任何个人费用。
第二十七条 监事履行职责的情况，由市国资委进行考核。
第二十八条 监事履行职责取得突出成绩的，依据相关考核制度，在年度考核和任期考核时进行奖励。
监事在履行职责中，避免和挽回重大国有资产损失的，或者揭露出公司经营者徇私舞弊、隐匿、转移国有资产以及恶意经营，导致公司严重亏损、国有资产流失的，由市国资委根据具体情况决定 (或者报请上级决定)给予该监事一定金额的物质、荣誉直至晋升的特别奖励。
第二十九条 监事有下列行为之一的，依法给予行政处分或者纪律处分，直至撤销(或者免除)监事职务；涉嫌犯罪的，移送司法机关依法追究刑事责任：
(一)对公司的重大违法违纪问题隐匿不报或者严重失职的；
(二)与公司串通编造虚假监督工作报告的；
(三)违反本办法第二十六条规定的。
第三十条 公司发现监事有违反本办法第二十六条规定行为的，有权向市国资委报告。有关人员认为监事会、监事没有正确或者认真履行职责，可以向监事会或者监事本人提出意见，也可以直接向市国资委反映。
第三十一条 监事违反法律、法规、行政规章和公司章程，给公司造成经济损失时，公司可以依法要求其承担相应的民事责任。
第三十二条 公司有下列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法依规给予纪律处分，直至撤销(或者免除)职务；构成犯罪的，提请司法机关依法追究刑事责任：
(一)拒绝、阻碍监事会依法履行职责的；
(二)拒绝、无故拖延向监事会提供财务状况和经营管理情况等有关资料的；
(三)隐匿、篡改、伪报重要情况和有关资料的；
(四)有阻碍监事会监督检查的其他行为的。
第五章 附 则
第三十三条 市国资委控股的有限责任公司、股份有限公司监事会的设置，由市国资委根据《公司法》和其他法律、法规、行政规章的有关规定以及本办法的基本原则与其他股东协商，在公司章程中规定。
第三十四条 本办法由市国资委负责解释。
第三十五条 本办法自印发之日起施行。
——武汉市人民政府2007年3月20日印发（武政[2007]24号）
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